深圳市石金科技股份有限公司股票定向发行情况报告书公告编号：2021-065
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本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
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六、有关声明………………………………………………………………………………………………………………….-16-
七、备查文件………………………………………………………………………………………………………………….-17-
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本次发行符合《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条的规定，不存在非现金资产
根据《公众公司管理办法》第四十四条第二款第二项规定：“股东大会就股票发行作出
的决议，至少应当包括下列事项：（二）发行对象或范围、现有股东优先认购安排”；根据
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十二条规定：“发行人应当按照《公众
《公司章程》第十五条约定：公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类
的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；
任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。公司进行股票发行时，现有股东
《公司章程》第二十一条约定：公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，
经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：（一）公开发行股份；（二）非公
开发行股份；（三）向现有股东派送红股；（四）以公积金转增股本；（五）法律、行政法
深圳市石金科技股份有限公司股票定向发行情况报告书公告编号：2021-0652、本次发行优先认购安排
公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议、2021年第三次临时股东大
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公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议、2021年第三次临时股东大
会审议通过了《2021年第一次股票定向发行说明书》的议案，确认本次定向发行在册股东
不享有优先认购权。公司本次股票发行的优先认购安排符合《非上市公众公司监督管理办法》
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发行对象认购资金均为其合法取得的自有资金，资金来源合法合规，相关股份均为其真
公司董事、监事和高级管理人员认购本次新增股份的，所认购的股份将按照《公司
法》、《公司章程》等有关规定进行锁定。本次股票发行对象李文红为公司董事长，其
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在离职后半年内，
公司制定了《募集资金管理制度》，已经第一届董事会第十一次会议、2016年第二
次临时股东大会审议通过。公司已建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控
制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，
符合《定向发行规则》、《定向发行指南》的规定。公司本次定向发行募集资金将存放
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公司已在认购结束后与主办券商、广发银行股份有限公司佛山高明支行签订了募集
截至本次股票定向发行的股东大会通知公告中规定的股权登记日，公司股东共190名，
公司不属于国有企业或外商投资企业，本次发行对象全部为境内法人机构、境内自
然人。本次发行中发行人及发行对象均无需履行国资、外资等主管部门审批、核准、备
综上，本次定向发行除需提交全国股转公司进行自律审查外，无需履行国资、外资
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注：发行前的前十名股东持股相关情况是依据中国证券登记结算有限公司出具2021年
10月8日股东名册的持股情况填列，发行后持股数量及持股比例仅考虑本次发行新增股份
（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、
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截至本次股票定向发行的股东大会通知公告中规定的股权登记日，公司股东共190名。
截至2021年10月8日，公司股东人数为240人；本次股票发行新增股东5人，发行完成后，公
注：发行前的前十名股东持股相关情况是依据中国证券登记结算有限公司出具2021年
10月8日股东名册的持股情况填列，发行后持股数量及持股比例仅考虑本次发行新增股份
本次定向发行后，公司总资产增加250,099,995元，其中：银行存款增加250,099,995
元，股本增加16,673,333元。公司资本结构得到进一步优化，流动资金得到补充，资产负
本次发行前后，公司实际控制人未发生变动，第一大股东未发生变动。本次发行不构成
本次发行前，李文红及一致行动人李馥湘共持有公司股份21,591,335股，占总股份数
的32.15%，李文红为公司的实际控制人。本次发行后，李文红及一致行动人李馥湘共持有
公司股份23,857,335股，占总股份数的28.46%。同时，其他股东可实际支配公司股份表决
权比例与李文红相差较多，且李文红担任公司董事长、总经理，能够对公司的生产、经营、
管理施加重大影响，其可实际支配的挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重
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深圳市石金科技股份有限公司股票定向发行情况报告书公告编号：2021-065）上披露了《2021年第一次股票定向发行说明书》（2021-051）。
深圳市石金科技股份有限公司股票定向发行情况报告书公告编号：2021-065）上披露了《2021年第一次股票定向发行说明书》（2021-051）。
2、根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本次股票定向发行的反馈意见，公
司对定向发行说明书的有关内容进行了更新并重新披露，修订后的内容详见公司于2021年
8月30日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）披露的《2021
上述修订不涉及发行对象、认购价格、认购数量等关键要素的改变，相关发行事项无重
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本公司或本人承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
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（二）公司第三届董事会第三次会议资料、第三届监事会第二次会议资料、2021年第三次